FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination : Series_63시험덤프에 관하여

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FINRA Series_63 시험 요강 주제:

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1. When a client has purchased securities on margin, the broker-dealer

A) may use any securities that the client purchased on margin as collateral for a loan from a bank upon
receiving a written agreement signed by the client.
B) Both B and C are correct statements.
C) must keep the securities that the client paid cash for separate from the securities that the client
purchased on margin.
D) may require that the client leave all his securities, even those not purchased on margin, in street name.

2. Erin is a registered agent who works for SecureMoney Brokers-dealers. One of her clients, Mrs. McTurk,
is a recently-widowed woman who relies on Erin for advice about her investment portfolio. Mrs. McTurk
reminds Erin of her own grandmother, and she is happy to provide guidance within the sphere of her own
knowledge. Based on these facts, which of the following statements is true?

A) Erin must register as an investment adviser since she is providing investment advice.
B) Neither SecureMoney Broker-dealers nor Erin must register as an investment adviser based on the
facts provided.
C) SecureMoney Broker-dealers must register as an investment adviser since one of its employees is
providing investment advice.
D) SecureMoney Broker-dealers must register as an investment adviser since one of its employees is
providing investment advice, and Erin must register as an investment adviser representative as the firm's
employee.

3. Although an Administrator has broad powers, he or she cannot:

A) issue subpoenas involving compulsory attendance.
B) gather evidence.
C) deliver a judicial injunction.
D) formulate rules and orders.

4. Cassie Clueless has recommended that a client purchase shares of a mutual fund prior to its ex-dividend
date, so that the client will receive the dividends when they are distributed. In which of the following
situations might this recommendation be justifiable and not in violation of NASAA rules?
I. The investor has refused to provide Cassie any information regarding his investment goals.
II. The investor is a young professional with an investment goal of long-term capital appreciation.
III. The investor is a retiree in a low tax bracket and needs current income to augment her social security
check.

A) III only
B) I and II only
C) I only
D) It is always in violation of NASAA rules to recommend that a client purchase shares of a mutual fund
prior to its ex-dividend date.

5. Which of the following is not considered to be a person, as defined by the Uniform Securities Act?

A) a 16-year old cheerleader
B) a school district
C) a corporation
D) a law firm that is organized as a partnership

질문과 대답: